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中国保险资产管理业bt365体育在线官网保险资金业外受托管理人评价规则(试行)

2018-08-31

中国保险资产管理业bt365体育在线官网

保险资金业外受托管理人评价规则

(试行)

 

第一章   

 

第一条 为了加强对保险资金业外受托管理人(以下简称“业外管理人”)公司治理能力及投资管理能力的监测与评估,保障委托人的合法权益,防范投资管理风险,促进行业整体健康、平稳发展,根据《保险资金运用管理办法》《保险资金委托投资管理暂行办法》等法律法规及《中国保险资产管理业bt365体育在线官网自律管理办法》等自律规范,制定本规则。

第二条 本规则所称评价是指中国保险资产管理业bt365体育在线官网(以下简称“bt365体育在线官网”)组织保险行业,对具有受托管理保险资金资格的业外管理人在公司总体情况及险资管理情况方面进行判断、评价和持续跟踪。

第三条 本规则所称业外管理人,是指具有保险资金受托资格的证券公司、证券资产管理公司、证券投资基金管理公司等专业投资管理机构。

第四条 业外管理人评价原则上每年度进行一次。当监管要求、行业需要,或业外管理人发生重大变化时,可以根据本规则对其进行专项评价。

第五条 评价过程中,业外管理人应积极配合,全面、真实、准确、及时地提供相关信息。业外管理人未按要求提供相关信息的,在评价时酌情予以扣分。

第六条 评价工作遵循客观性、持续性、合理性原则,综合反映业外管理人管理保险资金能力。

第七条 评价工作接受bt365体育在线官网业务指导单位的指导与监督。

 

第二章  组织实施

 

第八条 bt365体育在线官网组织保险机构投资者专业委员会(以下简称专委会)具体实施评价工作。

专委会设业外管理人评价工作评审委员会(以下简称“评审委员会”),主要职责包括起草年度评价工作方案、遴选评审专家、抽查、复核异常评分,以及确认最终评价结果等

评审委员会原则上由来自保险公司的专委会委员组成。

第九条 评审专家应具有良好的职业道德、较高的专业水平、与评价工作相匹配的工作经验以及bt365体育在线官网规定的其他条件。

第十条 年度评价工作方案经bt365体育在线官网秘书长办公会审议通过后实施。

年度评价工作方案包括评价方法、评价标准、组织分工等内容。

第十一条 评价方式以非现场评价为主,现场评价为辅

非现场评价是指评审专家根据业外管理人提交的答卷及报送的材料,对业外管理人的公司总体情况进行评分;已开展业外委托业务的保险机构结合本机构委托投资业务实际开展情况,对业外管理人的险资管理情况进行评分。

现场评价是指评审专家通过现场调研、谈话等手段,对业外管理人进行评分。

第十二条 评价结果由现场评价得分和非现场评价得分综合得出,具体权重在年度评价工作方案中确定。

第十三条 评审委员会可根据评价需要,要求业外管理人提供相关信息,或对相关情况作出解释、说明。

第十四条 bt365体育在线官网认为有必要的,可聘请第三方机构对业外管理人进行评价。

第十五条 bt365体育在线官网对业外管理人提交的信息进行保密。

 

第三章  评价标准

 

第十六条 业外管理人评价标准的设置采用定量与定性相结合的方式,遵循全面、客观、科学的原则。

根据业外管理人不同类型,部分评价指标采取差异化评分标准。

第十七条 公司总体情况评价主要从公司治理、投资管理及合规风控等方面,对业外管理人进行综合评价。

第十八条 险资管理情况评价主要从基本情况、投资管理能力及保险专户投资表现等方面,对业外管理人进行综合评价。

 

第四章  评价结果

 

第十九条 公司总体情况与险资管理情况的评价结果分别发布。评价结果采取星级等级呈现,最高等级为5星,最低等级为1星。

第二十条 评价结果由bt365体育在线官网公布。bt365体育在线官网根据评价结果逐步建立市场化的分类、分级管理机制,对自律管理对象实行分级管理。

第二十一条 评价结果供保险机构参考使用;业外管理人不得将评价结果用于同业竞争。

第二十二条 业外管理人对评价结果有异议的,按照bt365体育在线官网相关规定处理。

 

第五章  评价管理

 

第二十三条 在获知业外管理人近三年出现下列情形之一的,bt365体育在线官网可拒绝对其进行评价:

(一)提供虚假参评资料、隐瞒重大事实,足以影响评价结果的,或通过其他不正当方式影响评价工作的

(二)公司或其主要负责人因违法违规受到刑事处罚或重大行政处罚的;

(三)因涉嫌违法违规正被相关主管机关立案调查或者正处于整改期间的;

(四)因违法违规给市场造成严重后果或严重危害保险资金安全的;

(五)发生其他不适宜进行评价的情形。

第二十四条 参与评价的保险机构应在指定时间内向bt365体育在线官网提交独立、客观、真实的评价结果。bt365体育在线官网可根据需要,向参与评价的相关机构核实评分的真实性、合理性。

第二十五条 bt365体育在线官网可对评价工作的开展和自律规范的执行情况开展定期或不定期的业务调研,业外管理人应积极配合。

第二十六条 bt365体育在线官网可建立业外管理人评价工作的资料库和诚信档案,并建立跟踪机制。

 

第六章   

 

第二十七条 bt365体育在线官网可根据评价工作实际需要对评价标准进行动态调整,调整方案经bt365体育在线官网秘书长办公会审议通过后施行。

第二十八条 本规则由bt365体育在线官网理事会审议通过,理事会闭会期间由常务理事会审议通过。

第二十九条 bt365体育在线官网根据本规则,适时开展评价工作。

第三十条 本规则由bt365体育在线官网秘书长办公会负责解释,自发布之日起施行



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